Modelo de prevención de delitos en el sector de startups

May 09
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Modelo de prevención de delitos en el sector de startups

En el año 2010 fruto de la reforma que experimentó el Código Penal (LO 5/2010, de 22 de junio) nace en España la responsabilidad penal de la empresa. Desde entonces las empresas (personas jurídicas) responden penalmente por los delitos cometidos por sus directivos, administradores, apoderados y/o trabajadores.

Las penas previstas en el Código Penal para las empresas son las siguientes:
• Multa.
• Disolución de la empresa.
• Clausura de sus locales.
• Suspensión de las actividades.
• Prohibición definitiva o temporal de realizar las actividades en cuyo ejercicio se ha cometido el delito.
• Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas.
• Intervención Judicial.
El nacimiento de la responsabilidad penal de la empresa, hace que también las startups y empresas del sector de las nuevas tecnologías puedan verse inmersas en procedimientos penales por acciones u omisiones de sus administradores, directivos y empleados.
La reforma del año 2015 del Código Penal (LO 1/2015, de 30 de marzo) introduce la necesidad de que las empresas cuente con Modelos de Prevención de Delitos, con independencia de sus dimensiones y momento de creación, con el objetivo de que se organicen para prevenir y detectar delitos. Asimismo, establece que aquellas empresas que cuenten con Modelos de Prevención de Delitos antes de la comisión del mismo, serán exentas de responsabilidad penal; y que aquellas que lo implementen tras la comisión del delito pero antes de la sesión de juicio oral podrán ver atenuada la pena.

Por lo tanto, para evitar esta responsabilidad penal, es necesaria la implementación de un Modelo de Prevención de Delitos en todo tipo de empresas que permita crear mecanismos de control y prevención de la comisión de delitos.

Los riesgos penales más relevantes a destacar en el sector de las startups y empresas del sector de las nuevas tecnologías son los siguientes:

FINTECH – Delitos de blanqueo de capitales
– Delitos contra la hacienda pública
– Delitos contra la intimidad y allanamiento informático
BIG DATA,  E-COMMERCE – Delitos contra la intimidad y allanamiento informático
– Revelación de secretos
– Delito de daños informáticos
ECONOMÍA COLABORATIVA – Delitos contra la seguridad social
BIOTECNOLOGÍA – Delitos contra la intimidad
– Descubrimiento y revelación de secretos de empresa
– Delitos contra la salud pública
Delitos relacionados con        medicamentos
DRONES – Delitos contra la intimidad y allanamiento informático
– Descubrimiento y revelación de secretos
Como puede observarse, los riesgos penales más relevantes en los sectores mencionados son:

1) Delitos contra la intimidad y allanamiento informático (art.197quinquies)

 Art.197: Descubrimiento y revelación de secretos
 Apropiación de documentos o información para descubrir secretos o vulnerar la intimidad de otro
 Apropaición, utilización o modificación sin autorización de datos reservados de carácter personal o familiar de otro.
 Acceso sin autorización, alteración o utilización en perjuicio de su titular de datos reservados de carácter personal
 Difusión, revelación o cesión a terceros de los datos o hechos descubiertos o imágenes captadas.
 Difusión, revelación o cesión a terceros sin autorización de la persona afectada de imágenes o grabaciones captadas en lugares fuera del alcance de terceros que menoscaben gravemente su intimidad.
 Art. 197bis: Acceso a sistema informático no permitido o interceptación de transmisiones no públicas de datos informáticos que se producen en un sistema informático.
 Art. 197ter: Producción o facilitación de instrumentos para cometer los dos delitos anteriores.

2) Delito  de Daños informáticos: Art.264quater CP
 Art.264: borrar, dañar, deteriorar, alterar, suprimir o hacer inaccesibles datos informáticos, programas informáticos o documentos electrónicos ajenos sin autorización.
 Art.264bis: Interferencia ilegal en sistemas de información.

3) Delitos relativos al mercado y consumidores: art. 288 CP
 Art.278: Espionaje empresarial: apropiación de documentos o información para descubrir secretos de empresa y su revelación, difusión o cesión.
 Art.279: Violación de secretos de empresa: Difusión, revelación o cesión de secreto de empresa por quien tiene obligación legal o contractual de guardar reserva.
 Art.280: Revelación o utilización del secreto de empresa sin previo descubrimiento.
 Art.282: Publicidad engañosa o falsa
 Art.282 bis: Falsedad de la información económico- financiera para inversores.
 Art.283: Alteración de precios en perjuicio del consumidor.
 Art.284: Maquinación para alterar el precio de las cosas, noticias o rumores falsos en relación al mercado de valores y abuso en el mercado de valores.
 Art.285: Utilización de información privilegiada de forma ilegal.

4) Blanqueo de capitales Art.301 y 302 CP

5) Delitos contra la hacienda pública y la seguridad social: art.310 bis
 Art. 305: Evasión fiscal por cuantía superior a 120.000 euros por ejercicio.
 Art.306: Defraudación de los presupuestos de la Unión Europea y malversación de fondos.
 Art.307:  Defraudación a la seguridad social por cuantía superior a 50.000 euros.
 Art.307ter: Disfrute de prestaciones indebidas de la seguridad social.
 Art. 308: Fraude de subvenciones públicas: falsear los requisitos para su obtención o darle un fin distinto de aquel para el que fue otorgada por cuantía superior a 120.000 euros.
 Art.310: Delito contable tributario

Como en empresas de otros sectores  existirán asimismo riesgos transversales como serían:

– delitos de estafas y fraudes (art. 248 y 251 bis CP),
– frustración de la ejecución e insolvencias punibles (Art.257 a 261bis CP),
– delitos contra la propiedad intelectual e industrial (art. 270 a 277 y 288 CP),
– corrupción en los negocios art. 266bis y 288 CP),

Y en función del sector en el que opere la empresa así como de su actividad diaria y relaciones podrán ser detectados otros riesgos:
–  financiación ilegal de partidos políticos (art. 304bis CP),
– delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros (art.318bis CP),
– delitos sobre la ordenación del territorio y urbanismo (Art. 319 y 328 CP),
– delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente (art. 325 a 328 CP),
– delitos contra la seguridad colectiva (343 y 348 CP),
– delitos contra la salud pública (art.360 a 369bis) que abarcan delitos con productos químicos, medicamentos, dopaje, alimentarios y tráfico de drogas),
– falsedades de moneda y de tarjetas de crédito, débito y cheques de viaje (Art.386 y 399bis CP),
– delitos de cohecho y tráfico de influencias (art.419, 420 y 424, 427bis, 428 a 430 CP),
– delitos contra el ejercicio de los derechos fundamentales (510 y 510bis),
– delitos de terrorismo (art.576 CP).

Por todo lo anterior, es necesario que todas las empresas implementen Modelos de Prevención de Delitos para conocer los riesgos penales potenciales existentes en su actividad y organizarse en la medida de lo posible para prevenir su materialización o detectar estos ilícitos una vez acaecidos.

 

Thea Morales Espinosa, Socia de Asesoría Penal Corporativa

 

 

 

1 Comment

  1. Sánchez Bermejo Abogados
    11th mayo 2017 at 8:59 am · Responder

    Interesante desglose de los delitos que pueden afectar a empresas de este ámbito. Sin duda es vital tener un plan de prevención de delitos para cubrir las espaldas de tu negocio.

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